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通过成都CFA三级考试后证书怎么申请?cfa证书申请步骤
发布时间:2023-09-21 16:58

需完成以下五个步骤后即满足CFA资格认证持有人的申请要求,其中第二条与第三条可登录CFA协会官网个人账户内,在考生个人账户中Membership栏目下有专门提交申请的通道,考生登录后即可提出申请。

  CFA资格认证持有人(CFA Charter holder)是独有的全球公认的投资管理从业人员高职业水平和道德水准的有力证明,是金融界卓越专业成就的象征;CFA 资格强调和遵循极其严格的职业操守和道德准则,世界各主要发达相关行业都将CFA作为金融行业操守高水平人员的衡量标准,包括中国在内的投资界专业人士,越来越认识到该资格在职业诚信认证的价值。

  我们先来了解一下CFA证书申请的需要哪些条件:

  1、依次通过三个级别的考试;

  2、具有四年或以上的CFA认可的与投资决策过程相关的专业工作经验(相关经验可在CFA考试前、考中、考后积累);

  3、提交两封引荐人Sponsor的推荐信;(金程免费提供推荐)

  4、申请成为CFA及所在协会的会员资格(membership);

  5、递交职业品行陈述。

  其中要注意的是第三条,两位引荐人要求分别是CFA协会的常规会员(regular member)和申请人的主管(supervisor),二名引荐人中至少要有一名是申请人正在申请的协会会员。C

  那么如何成为CFA资格认证持有人呢?具体申请步骤如下:

  一、拥有四年(48个月)与投资相关工作经验

  1.工作经验需要涉及到:

  评估或应用金融财务,经济,或统计数据为投资运作提供决策;涉及证券或类似的投资工作(例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品;基于有价商品的衍生品和共同基金;商品和其他投资资产,如房地产和大宗商品,多元化的投资组合,有价证券的投资组合等)。

  从事于或参与到投资产品设计,为其提供专业的有价值的信息,直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作监督、管理或指导;亦或直接或间接执行操作投资活动;

  从事投资活动的咨询、教学指导工作。职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可,主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在以下举例的职位以外,但工作中涉及的职务内容和投资决策相关,亦可提供详细的工作经验给CFA协会,也是被认可的。

  2.如何描述工作经验:

  提交协会认可的工作岗位名称;

  除工作职位外,还需要提交所负责的具体工作细节;

  在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围;

  申请者需要保留申请材料的备份,以便在申请材料提交至协会前可及时更新!

  3.在提交工作经验申请材料前可参考:

  自我工作经验是否能得到协会认可,即工作经验自我评估

  工作经验描述样本

  工作职位列表样本

  申请需注意的清单

  二、加入CFA协会,成为协会正式会员

  正式会员(Regular Membership)不同于附属会员(affiliate membership),正式会员是被推荐的CFA报名考生并以申请成为CFA Charter holder为目的。

  成为CFA协会的正式会员必须满足:

  1.在正规高等院校取得至少本科学历,或者在社会上接受相当本科教育经历或工作经历;

  2.通过CFA一级考试,或通过协会的CFA自我测试标准;

  3.拥有四年(48个月)与投资相关工作经验(可参考第一条);

  4.申请加入CFA分会,CFA分会会员身份虽是自愿申请但协会强烈建议申请加入;

  5.同意遵守并签署协会会员协议与《职业操守声明》(即PCS);

  6.交纳会员费:

  会员标准年费为:275美元;

  已是退休状态的会员年费为:100美元;

  分会的会员费是多样的,可参考具体所属分会会费交纳标准,查看各地分会信息请点击:local CFA society

  CFA协会与分会的会员费一旦交纳,不可退费,不可转让会费。

  三、宣誓遵守《职业道德规范及职业行为标准》

  四、申请加入当地分会

  五、完成CFA三级别的考试

  上述五个步骤完成后即满足CFA资格认证持有人的申请要求,其中第二条与第三条可登录CFA协会官网个人账户内,在考生个人账户中Membership栏目下有专门提交申请的通道,考生登录后即可提出申请。

  提交以上信息后,协会会电话核实吗?

  根据部分已取得证书同学的回答,提交信息后,CFA协会一般不会进行电话核实。但是也有可能会核实信息的情况。

  CFA中国区的证书是中文版还是英文版?

  CFA中国区的证书是英文版的。如果需要中文版证书可以申请,劳动部可以颁发中文版的CFA证书。

  CFA考试2000年进入中国大陆地区,其注册机构为中华人民共和国劳动和社会保障部,并于2002年9月取得授权。根据劳动部部要求,从2004年12月开始,中国大陆的CFA Charter holder同时获得CFA Institute在华颁发的CFA英文版和中文版两份证书。中文版证书经劳动部认证,旨在保护CFA考试在中国的合法性,同时提供该中文版证书的网上检索功能。

  CFA工作经验检测工具

  We invite you to use the tools below to determine whether your work experience qualifies for CFA Institute regular membership and to prepare your application.

  通过CFA考试,如何在工作简历上体现呢?

  如果您通过CFA考试三级,符合CFA协会对于工作经验的要求,收到CFA协会来信称:You may now begin using the CFA designation,恭喜你,你可以在你的名片上或者简历上写:XXX,CFA。

  正如获取CFA特许资格认证显示了投资专才对更高标准的执着追求,聘用CFA特许资格认证持有人也表现了公司对此的重视,全球的雇主和传媒都将CFA特许资格认证视为卓越的专业标准,凭着如此广泛的认同,CFA特许资格认证持证人在国际职场上享有明显的竞争优势。

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