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证券市场基本法律法规考试必记号码:名额有限(最新发布)
发布时间:2023-10-09 20:26

证券市场基本法律法规考试必记号码:名额有限

1.有限责任公司是由少于50名股东共同出资设立的。

2.公司担保特别规定:投票时,被担保人不得参加投票。决议的表决须经出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

3.公司外部转让:股东向股东以外的人转让股权,必须经其他股东过半数同意。股东转让股权应当书面通知其他股东,征求其同意。其他股东自收到书面通知之日起三十日内未回复的,视为同意转让。

4.股份公司董事会由5至19名成员组成。

5.股份公司董事会定期会议每年至少召开两次。每次会议应当于每次会议10日前通知全体董事、监事。股份有限公司董事会会议应当有半数以上董事出席方可召开。

6.监事会由监事组成,监事人数不少于 3 人。监事候选人由股东代表和职工代表组成,其中职工代表比例不得低于小于 1/3

7.上市公司一年内收购、出售重大资产或者担保金额超过公司总资产30%的,应当经股东大会决议,并以2/3表决通过出席会议的股东所持表决权的多少。

8.公司合并须经代表有限责任公司2/3以上表决权的股东批准;股份公司应当经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。

9. 主承销商数值条件:

(1)主要负责人2/3具有3年以上证券管理经验,或5年以上财务管理经验

(2) 70%的专业证券从业人员从事专业证券岗位工作2年以上。

(3)员工近三年未受过处罚;承销机构及其主要人员近三年无重大违法行为。

10.股票上市提交文件数量要求:经会计师事务所审计的近三年或成立以来的财务报告及两名以上注册会计师及其签字盖章的审计报告公司。 。

11.重大事件编号:

(一)公司1/3以上董事、监事、经理发生变更。

(二)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人大幅增加持有公司股份或者控制权。

12.非公开募集资金应当向合格投资者募集,合格投资者总数不得超过200人。

13.申请保荐机构资格的证券公司应当符合以下数值条件:

(一)注册资本不少于人民币1亿元,净资本不少于人民币5000万元。

(二)拥有一支专业结构合理的保荐业务团队,从业人员不少于35人,其中近三年从事保荐业务的人员不少于20人。

(三)符合保荐代表人资格的人员不少于4人。

(四)近三年内未发生重大违法违规行为受到行政处罚的情况。

14.申请证券期货投资咨询资格的机构应符合以下数值条件:

(一)从事证券、期货投资咨询业务的机构应当有5人以上取得证券、期货投资咨询资格的人员;兼营证券、期货投资咨询业务的机构,应当拥有证券、期货投资咨询执业资格人员10人以上。具有期货投资咨询资格的专职人员;其中,至少一名高级管理人员必须取得证券、期货投资咨询资格。

(2)注册资本100万元以上。

15.证券公司从事财务顾问业务的条件:

(一)近三年无重大违法违规行为。

(2)财务顾问发起人不少于5人。

16.财务顾问接受委托的,财务顾问应指定2名财务顾问发起人负责,并可安排1个项目联合发起人参加。

17.证券公司从事客户资产管理业务须符合以下数值条件:

(一)净资本不少于2亿元。

(2)客户资产管理业务人员必须具备专业资格,无不良行为记录。其中不少于5名人员须具有3年以上自营、资产管理或证券投资基金管理经验。

(3)近一年内未受过行政处罚或刑事处罚。

18.集合资产管理计划推广为合格投资者,合格投资者总数不得超过200人。

19.投资决策委员会成员中,直投子公司及其所属机构人员不得少于1/2,证券公司人员不得少于1/2超过1/3。

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