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证券从业人员证券市场基本法律法规细化考点:风险监控制度(最新发布)
发布时间:2023-10-09 20:26

《证券市场基本法律法规》细化考点:证券公司风险监控制度一般规定(第三章第五节)

在线练习:证券基础法律法规章节练习

证券公司风险监控体系的总体规定如下:

(一)建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资管、投行等业务在人员、信息、账户、资金、核算等方面严格分开。

(二)自营业务的投资决策、投资运营、风险监控等机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应由独立的部门或岗位负责。形成自营业务事前、事中、事后相互制衡的有效监督机制。

(三)风险监控部门应能正常履行职责。发现业务经营或风险监测指标值存在潜在风险或不合规情况时,应当立即向董事会和投资决策机构报告,并提出处理建议。

(四)根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完整的风险识别、测量和监控程序,使风险监控更加科学。

(五)建立自营业务每日盯市制度,定期对自营业务投资组合市值变化及其对公司风险的潜在影响进行敏感性分析和压力测试监测指标以净资本为核心。

(六)建立健全自营业务风险监控系统功能,根据法律法规和监管要求,在监控系统中设置相应的风险监控阈值,自动展示自营业务动态通过系统的风险预警触发装置变化,提高动态监控效率。

(七)提高自营业务经营透明度。建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正和处理机制,建立完善的绩效考核和激励制度,完善基于风险调整的绩效考核机制,遵循客观、公平、量化的原则,对投资进行评价对自营业务人员的能力、绩效水平等条件进行评价。审计部门定期对自营业务的合规经营、盈亏、风险监控等进行全面审计,并出具审计报告。

(八)加强自营业务人员职业道德和诚信教育,强化自营业务人员保密意识、合规经营意识和风险控制意识。

考试练习:

1。证券公司自营业务面临的主要风险有()。

A。法律风险

B。商业风险

C。政策风险

D.市场风险

参考答案:D

参考分析:市场风险主要是指因不可预见和可控因素引起市场波动,导致证券公司自营损失的风险。这是证券公司自营业务面临的主要风险。

2。建立健全自营业务风险监控系统的功能,监控系统中应设置相应的( )。

A。风险提示指标

B。风险监控阈值

C。灵敏度指标

D。风险衡量阈值

参考答案:B

参考分析:建立健全自营业务风险监控系统功能,根据法律法规和监管要求在监控系统中设置相应的风险监控阈值,自动展示自营业务动态通过系统的风险预警触发装置变化,提高动态监控效率。

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