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2022年证券从业人员资格考试《金融市场基础知识》模拟试题0609
发布时间:2023-10-02 02:14

2022年证券从业人员资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合选择题。小编为您整理了10道精选模拟题,并配有答案分析,供您考前自测、提高!


1。基金持有人权益的代表是()。 【选择题】

A。基金投资者

B。基金经理

C。基金托管人

D。基金赞助

正确答案:C

答案分析:选项C正确:基金托管人是基金持有人和基金资产名义持有人权益的代表。通常由实力雄厚的商业银行或信托投资公司提供服务。

2。 ()是指因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。 【选择题】

A。市场风险

B。流动性风险

C。信用风险

D。操作风险

正确答案:A

答案分析:选项A正确:市场风险是指因市场价格变量波动而给经济主体带来盈亏的风险。

3。债券反映了发行人和债权人之间的( )关系。 【选择题】

A.代理

B。运营管理

C.拥有财产

D。债权和债务

正确答案:D

答案分析:选项D正确:债券反映了发行人和债权人之间的债权债务关系。债券具有以下基本性质: (1) 债券是有价证券; (2) 债券是一种虚拟资本; (3)债券是债权的体现。

4。封闭式基金的交易价格为( )。 Ⅰ.不一定反映基金资产净值 Ⅱ. Ⅲ.受市场供需影响。固定不变♣。可能会有折扣【组合选择题】

A.

B.♠,Ⅱ,♣

C.♡、❢、♣

D.

正确答案:B

答案分析:选项B正确:封闭式基金的交易价格不固定(三错误)。封闭式基金的交易价格并不一定反映基金资产净值(I正确),而主要受二级市场供求关系影响(II正确),可能存在溢价或折扣交易(IV 正确)。

5。关于分开交易的可转换公司债券与一般可转换公司债券的描述,错误的说法是()。 【选择题】

A。可转债持有人为转股股权的所有者;当附有认股权证的债券可以单独交易时,债券持有人拥有纯粹的公司债券,不拥有转换后的股权

B。可转换公司债券持有人行权时,按照规定的转股比例将可转换公司债券转换为上市公司股票,该可转换公司债券即不复存在;附认股权证的债券发行后,认股权证持有人将按照认股权证的规定办理。标的股票认购价格为现金认购,对债券没有直接影响

C。可转债持有人转股股权的有效期通常与债券期限相等,债券发行条款可以约定多项修改转股价格的条款;而附认股权证债券的认股权证有效期通常不等于债券期限,只能在正常期限内发行。股票除权除息后才会调整行权价格和行权比例

D。可转换债券通常转换为优先股;带认股权证的债券通常是用国库券认购

正确答案:D

答案分析:选项D错误:可转换债券通常转换为普通股,而不是优先股。

6。目前,我国凭证式国债的发行期限在()内。 【选择题】

A。半个月

B.1个月

C.3个月

D.6个月

正确答案:B

答案解析:选项B正确:目前我国凭证式国债的发行期限为1个月以内。

7。证券金融公司开展转融通业务时,应当收取一定比例的保证金,保证金中货币资金占应收保证金的比例不得低于()。 【选择题】

A.10%

B.50%

C.15%

D.30%

正确答案:C

答案分析:选项C正确:证券金融公司开展再融资业务应收取一定比例的保证金。保证金可以用有价证券抵销,但应收保证金中货币资金的比例不得低于15%。

8。关于沪伦通,下列说法正确的是()。 【选择题】

A。沪伦通存托凭证业务包括南北两个业务方向

B。东向业务是指符合条件的伦敦证券交易所上市公司在上海证券交易所主板上市中国存托凭证

C。西向业务是指符合条件的伦敦证券交易所上市公司在上海证券交易所主板上市的中国存托凭证

D。东向业务是指符合条件的上海证券交易所A股上市公司发行并在伦敦证券交易所主板上市的全球存托凭证

正确答案:B

答案解析:选项B正确:沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所之间的互联互通机制。最初,我们从存托凭证开始。沪伦通存托凭证业务包括东、西两个业务方向。东向业务是指符合条件的伦敦证券交易所上市公司在上海证券交易所主板上市中国存托凭证。西向业务是指符合条件的上海证券交易所A股上市公司在伦敦证券交易所主板发行全球存托凭证并上市。

9。间接融资的典型形式是具有()的信用关系。 【选择题】

A.银行

B。保险

C.信任中心

D.信用机构

正确答案:A

答案分析:选项A正确:典型的间接融资是银行的存贷款业务。因此,间接融资的典型形式是与银行的信用关系。

10。个人投资者的风险特征包括()。 Ⅰ.风险偏好 Ⅱ.风险意识

A.♠,Ⅱ,Ⅲ,♣

B.

C.♡、❢、♣

D.,Ⅲ,♣

正确答案:B

答案分析:选项B正确:不同的投资者对风险的态度不同。个人投资者的风险特征包括以下三个方面:风险偏好;风险意识;以及实际的风险承受能力。

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