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证券公司科创板股票做市交易业务试点规定出炉
发布时间:2023-10-03 12:00
  证监会13日发布《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》。规定主要包括做市商准入条件和程序、内部管理与控制、风险监测与控制、监管执行等。规则出台后,符合条件的证券公司可以向证监会申请科创资格试点。科创板股票做市及交易业务按照要求办理。
   关于准入条件,《规定》要求参与初期试点的证券公司不仅必须具备完整的业务规划、基础设施、技术系统等条件,还需要满足两个条件:资本实力及合规风控能力:一是最近12个月净资本不低于100亿元;二是近三年分类等级均为A级(含)以上。
  为了防止做市交易业务与经纪、自营、资管等业务之间潜在的利益冲突,《规定》对试点证券公司提出了严格要求。一是完善业务隔离制度,防止敏感信息不当流动,严防利益冲突;二是建立健全做市交易业务的内部控制、决策流程和制衡机制,确保业务规范有序开展。三是加强做市交易业务管理,完善诚信经营行为的风险防控和反洗钱要求,防范利益输送、内幕交易、操纵市场等违法行为。 (记者刘慧)
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